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美國證券交易委員會對18名進行股票操縱計劃的交易員提出指控

 作者:fabu  時間:2019-11-18 16:20

  華盛頓特區,20191016

   

  美國證券交易委員會(SEC)采取了一項緊急行動,對18名交易者進行了資產凍結,他們操縱了3,000多只在美國上市的證券,從而獲得3,100萬美元的非法利潤。

  SEC稱,這些交易員主要在中國進行交易,通過制造這些股票交易利息和活動的虛假表現,操縱了數千種成交量較小的證券的價格,從而使其能夠通過人為地增持或壓低股票價格來獲得非法利潤。例如, SEC的投訴,交易者使用多個賬戶下達多個小賣單以壓低股票價格,然后使用一組不同的賬戶以人為的低價購買大量股票。在累積頭寸之后,交易者隨后翻轉腳本并下了幾個小買單以推高價格,以便隨后可以人為地以高價出售股票。

   我們指控被告參與了大量的操縱計劃并竭盡全??力逃避偵查,他們將交易放在幾家不同經紀公司的一百多個單獨賬戶中,并提交偽造的文件以其他人的名義開設新賬戶。” SEC市場濫用部門主管Joseph G. Sansone說:盡管他們費勁心機,但我們的工作人員仍然能夠發現這些看似無關的賬戶之間的聯系,并揭露被告人協同進行的非法交易模式。

  在一項平行行動中,美國馬薩諸塞州地區檢察官辦公室宣布對其中兩名交易員(王佳麗和王曉松)的刑事指控。

  SEC在波士頓的聯邦法院提起訴訟,指控交易員違反了協助和教唆反證券法反欺詐條款。除了資產凍結和其他緊急救濟外,SEC還尋求將不當收益、利息、罰款和禁止令等救濟手段。

   

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