首頁 證券糾紛調解 訴調對接

構建合作機制,助力一線監管——投?;鸸九c多地證監局簽署合作備忘錄

 作者:fabu  時間:2018-09-14 10:07

 

  今年以來,中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱“投?;鸸尽保┥钊胴瀼芈鋵嵶C監會系統2018年工作會議精神,圍繞防范風險和投資者保護兩項重點工作,突出自身數據、技術、系統等優勢,積極支持、輔助和服務轄區一線監管和投資者保護工作,加快推進與證監局的交流合作,先后與大連、山東、遼寧、四川、廣西和浙江證監局簽署了合作備忘錄。

  目前投?;鸸疽研纬梢試匈Y產保值增值為目的的投?;鸹I集管理體系,以監控系統和統計分析查詢系統為依托的證券公司風險監控監測體系,以投?;?、專項補償基金和行政和解金為主體的投資者賠付體系,以解決投資者訴求和傾聽投資者意見為核心的投資者訴求響應體系,以評估市場主體投保狀況為主要內容的投資者保護狀況評價體系的五大業務體系。各地證監局也形成了各具特色、卓有成效的一線監管工作經驗與做法。在此基礎上,投?;鸸九c證監局圍繞重點、突出實效,持續推進深化雙方交流合作。

  雙方合作重點圍繞三方面展開:一是“防范風險”,投?;鸸炯皶r向證監局推送轄區客戶交易結算資金安全風險線索和證券公司風險監測情況,證監局將轄區監管動態與風險事項通報給投?;鸸?;二是“投資者教育服務”,投?;鸸径ㄆ谙蜃C監局提供轄區市場主體的評價結果,雙方加強投資者訴求處理合作,共享投資者教育資源,合作開展投資者教育相關活動;三是“糾紛調解”,投?;鸸鞠蜃C監局提供技術支持和法律協助,在證監局的支持下,投?;鸸九c當地法院系統加強溝通,開展糾紛調解工作。同時,合作機制突出“差異化”和“實效性”。一方面,根據轄區特點和證監局自身需求,設計差異化合作內容,在證券公司風險監測監控、投資者教育、證券糾紛調解等方面突出重點,走出一條輔助、支持和服務監管,助力一線監管的有效途徑。另一方面,追求實效,通過業務培訓、人員交流、技術數據共享等多種方式促進深入合作。

  在備忘錄框架下,雙方合作成效逐步顯現,證監局在證券公司風險監測監控、投資者教育服務等方面獲得了數據及技術等支持,投?;鸸驹黾恿孙L險線索處理、投資者訴求處理、糾紛調解等一線監管經驗。下一步,投?;鸸緦⒗^續加大與證監局交流合作,推動相關合作事項持續取得新的進展,以實實在在的成績進一步做實做好防范風險和投資者保護工作。

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